在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏(撒贝宁个人资料简历xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

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　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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