零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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