近(jìn)期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对(duì)建设(shè)银行启动自律调查(chá)，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律调查，监(jiān)管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部(bù)门反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设(shè)银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持(chí)优(yōu)质头部房地(dì)产企业债(zhài)券融资需(xū)求(qiú)，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构涉及(jí)债券(quàn)业务违规被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交(jiāo)易(yì)商协会通(tōng)过深入调查发现，大(dà)连银行等(děng)多家机构存在债券代持交(jiāo)易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连银(yín)行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行和(hé)青(qīng)岛银(yín)行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或(huò)做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协(xié)会在日(rì)常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务(wù)融资(zī)工具(jù)发行定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合(hé)理水平(píng)不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股(gǔ)有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交易(yì)商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年全年，交(jiā不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情o)易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问(wèn)询103次(cì)，作出各类(lèi)自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型(xíng)机构(gòu)和54名直(zhí)接责任(rèn)人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销(xiāo)多(duō)期债务(wù)融(róng)资(zī)工具，影(yǐng)响了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资工具未(wèi)按照发行文件约定(dìng)开展余额(é)包(bāo)销，个别债务(wù)融(róng)资工具挤占了其他投资人的(de)正常投标(biāo)，违背了(le)公(gōng)平公正原则，并影响了发行(xíng)利(lì)率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事(shì)相关业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自(zì)律规则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场(chǎn不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情g)参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示(shì)，可(kě)以看到(dào)，银行间交易商协会(huì)将继续贯(guàn)彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位(wèi)尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负(fù)起相应(yīng)的(de)公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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