近期交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)中国有几个党派，中国有几个党派组织场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调查(chá)，这是(shì)两天内第二家被要求自(zì)律调(diào)查的大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市(shì)场交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国建设(shè)银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资工具(jù)承销业务(wù)涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融(róng)资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出(chū)口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等多(duō)家机构存在债券(quàn)代持(chí)交易(yì)等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连(lián)银行(xíng)通过(guò)做(zuò)市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持(chí)利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不严(yán)或流(liú)于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市(shì)等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严(yán)重(zhòng)偏(piān)离市场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近(jìn)期在(zài)查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强中国有几个党派，中国有几个党派组织

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及(jí)以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期债务(wù)融(róng)资工具(jù)，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则(zé)要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银(yín)行间债券市(shì)场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协会表示(shì)，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高(gāo)市场流动(dòng)性、促进价格(gé)发现的重要(yào)作用，应切实提升(shēng)做市交(jiāo)易(yì)能(néng)力，加强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记(jì)者表示，可(kě)以看到(dào)，银行间(jiān)交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从(cóng)严要(yào)求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对(duì)于(yú)商(shāng)业银行(xíng)特别是国(guó)有大(dà)行来说，也(yě)需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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