零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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