昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信(xìn)息(xī)基础设施(shī)运(yùn)维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市(shì)场的(de)平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分(fēn)别(bié)提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是(shì)从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源(yuán)的(de)信息系(xì)统可(kě)以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理(l农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的ǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系(xì)统通信前(qián)端(duān)的通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营机构(gòu)对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身能力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派(pài)出机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现场检查和(hé)非现农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所违反本规定，或(huò)者(zhě)在(zài)监管工(gōng)作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规定有关(guān)报告义务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券(quàn)农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任人(rén)给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其派出(chū)机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和(hé)人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)涉嫌(xián)严(yán)重职务违(wéi)法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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