零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动浙k是浙江哪个城市的资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季浙k是浙江哪个城市的报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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