零(líng)容(róng)忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未(四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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