在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事(shì)先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方(fāng殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地)出资认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各(gè)自(zì)任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地险承担能力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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