零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(ré《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节ng)对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节)北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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