昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货(huò)交(jiāo)易所向(xiàng)市(shì)场(chǎng)相关(guān)机构提(tí)供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对(duì)于提(tí)升行业(yè)信息基础设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的(de)不断发(fā)展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆(fù)盖(gài)各(gè)类(lèi)主体。结合(hé)业(yè)务活动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的(de)安全管理要求，明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营机构的(de)尽职(zhí)调(diào)查和业务(wù)审批机制(zhì)，从安(ān)全(quán)的(de)角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的各个(gè)环节，同(tóng)时(shí)也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施(shī)专区(qū)管理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平(píng)合(hé)理(lǐ)；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货(huò)交(jiāo)易所需(xū)建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关(guān)专区(qū)到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的(de)一般(bān)要(yào)求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行(xíng)。明确(què)证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期(qī)货经营机(jī)构实(shí)施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系行职责，或者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出(chū)具(jù)警示函(hán)、责令限期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给(gěi)予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交易(yì)所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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