直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zh偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗ǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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