直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查(chá)报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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