直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视(shì)频(pín)的账号数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗lt="券商员工抖音当“大V”，直播赚打(dǎ)赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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