在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)戊戌年是哪一年违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　戊戌年是哪一年　

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)还在(zà戊戌年是哪一年i)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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