零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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