昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提(tí)升(shēng)行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽一(yī)致、安全(quán)保障能(néng)漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步(bù)规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证券期(qī)货经营机构从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基(jī)本(běn)要求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供(gōng)有关(guān)服(fú)务的(de)公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务的(de)，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源(yuán)和其他(tā)主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机交易(yì)托(tuō)管资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区到核心交易系(xì)统通信(xìn)前端(duān)的(de)通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再(zài)次(cì)是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了(le)证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机构对证漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到(dào)，证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客户(hù)提供的(de)软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求(qiú)等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的(de)安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派(pài)出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现场检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，或(huò)者(zhě)在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交易所对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在(zài)接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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