近期(qī)交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内第(dì)二(èr)家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销(xiāo)非金融(róng)企业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力(lì)度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银(yín)台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁行(xíng)、青岛银(yín)行(xíng)和(hé)粤财信(xì台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁n)托共5家机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行(xíng)等多(duō)家机构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)等(děng)违规行(xíng)为。其(qí)中，大(dà)连(lián)银行通过做市业务方(fāng)式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现(xiàn)券买卖或(huò)做市(shì)等方式参与债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常(cháng)监测工作中(zhōng)发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近期在查(chá)处四平市(shì)城(chéng)市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计(jì)师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及(jí)以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因(yīn)包(bāo)括(kuò)低价包销多期债务融(róng)资工具(jù)，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工(gōng)具未按照发行文(wén)件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了(le)其他投(tóu)资(zī)人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立市场责任意识(shí)，严(yán)格(gé)遵守相关监管规定和(hé)自律规(guī)则要求，合规(guī)展业(yè)，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市(shì)商作为银(yín)行间市场(chǎng)基石机(jī)构(gòu)，承担(dān)着提高市场流动性、促进(jìn)价(jià)格发现的重要作用，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁p>

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对(duì)《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落(luò)实(shí)监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别(bié)是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应(yīng)的公序(xù)责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态。

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