昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所向(xiàng)市场相关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信(xìn)息(xī)科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定(dìng)运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安(ān)全运行是从事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业(yè)务审批机制(zhì)，从安(ān)全(quán)的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平(píng)合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提(tí)升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易(yì)所(suǒ)要求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再(zài)分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)部署(shǔ)客(kè)户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择(zé)服(fú)务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客(kè)户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不(bù)履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有关报日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可(kě)以对证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出具警示(shì)函(hán)、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人(rén)员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副总日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法(fǎ)，目前(qián)正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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