近期交易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会对(duì)建设(shè)银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是(shì)两天内第二(èr)家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协会已对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管力(lì)度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门(mén)反(fǎn)馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设(shè)银行股份有限公(gōng)司债务(wù)融资工具承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报(bào)，去(qù)年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头(tóu)部(bù)房(fáng)地产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的(de)监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机(jī)构(gòu)涉及(jí)债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构存在债券代持(chí)交易等违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日(rì)滚动开(kāi)展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的(de)现(xiàn)券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数(shù)和(hé)金(xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常监测工(gōng)作中(zhōng)发(fā)现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发(fā)行定价严(yán)重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现吉林(lín)银(yín)行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违(wéi)规(guī)收取(qǔ)发行(xíng)人大额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商(shāng)协会(huì)进行自律调(diào)查(chá)。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规(guī)案(àn)件立案(àn)调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和54名(míng)直(zhí)接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分中，警告及(jí)以上(shàng)占比(bǐ)超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业(yè)务，12位责(zé)任(rèn)人被(bèi)认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响了市(shì)xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的ff0000; line-height: 24px;'>xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务(wù)融资(zī)工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其(qí)他投资人的(de)正常投标，违背了公(gōng)平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了(le)一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做(zuò)市商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石(shí)机(jī)构，承担着提(tí)高市场流(liú)动性、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽(jǐn)责(zé)，维(wéi)护市场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别(bié)是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相(xiāng)应的(de)公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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