零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(j五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服iān)会五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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