昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，为(wèi)行(xíng)业(yè)提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设(shè)施运维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等(děng)问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营机构两部分，分别(bié)提出完善(shàn)的(de)监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的(de)各个(gè)环(huán)节，同时也(yě)充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升(shēng)市(shì)场主(zhǔ)体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来(lái)看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在(zài)相关资源的(de)信息(xī)系统(tǒng)可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系(xì)统(tǒng)。怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度>

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易所要(yào)求。明确了(le)证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要(yào)求》中三(sān)级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他(tā)主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确(què)保相关专区到核心(xīn)交易(yì)系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确(què)了(le)证券期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证券期(qī)货经营机构能(néng)够保障客(kè)户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提(tí)供的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保(bǎo)自(zì)身(shēn)能力可(kě)以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户的(de)信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派(pài)出(chū)机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或(huò)者(zhě)在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出(chū)机构可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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