科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上(s文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求hàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财(cái)务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定(dìng)适用文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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