零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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