直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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