昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息(xī)系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期(qī)货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)。结(jié)合业(yè)务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主(zhǔ)体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管要(yào)求，并要求其他类(lèi)型的参(cān)与主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安(ān)全运行(xíng)是(shì)从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查和业务(wù)审(shěn)批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕dòng)的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定落地(dì)过程中的(de)可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供的(de)机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于(yú)《证券(quàn)期货(huò)业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资(zī)源再(zài)分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其(qí)他(tā)主机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系(xì)统通(tōng)信(xìn)前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设(shè)施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出(chū)机(jī)构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货交易(yì)所及(jí)证券期货(huò为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕)经营(yíng)机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本(běn)规(guī)定(dìng)，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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