在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对(duì)个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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