零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已盱眙的邮编号码是多少啊离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具(jù)的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，盱眙的邮编号码是多少啊但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 盱眙的邮编号码是多少啊