金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立(lì)体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通投资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些(xi硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写ē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得(dé)的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写定(dìng)》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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