零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的(de)能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

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