直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(w在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录èi)严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录过(guò)短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播(bō)进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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