直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日(rì)前(qián)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别(wǎng)络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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