直(zhí)播短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介)、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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