金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng阿富汗是哪一年灭亡的)司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù阿富汗是哪一年灭亡的)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了(le)包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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