金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)公杂费包括哪些费用，公杂费包括哪些日用品权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资(zī)者(zhě)的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违法的单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人公杂费包括哪些费用，公杂费包括哪些日用品承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确(què)定需要综(zōng)合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金(jīn)额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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