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　　近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银(yín)行启动自(zì)律调查，这是两天(tiān)内第二(èr)家被要求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言)券市场(chǎng)自(zì)律处分(fēn)规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公司(sī)债(zhài)务融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企(qǐ)业(yè)债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资(zī)需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)官(guān)网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金(jīn)融债(zhài)券(quàn)发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行(xíng)为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大(dà)连银行等多家机构存在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评(píng)估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数(shù)和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多(duō)期(qī)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具发(fā)行定(dìng)价严重偏(piān)离(lí)市(shì)场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司(sī)案件时(shí)，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违规收取发(fā)行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自(zì)律(lǜ)调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律调查的还(hái)有光大(dà)证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查(chá)，开(kāi)展自律调查(chá)和自(zì)律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直接责任(rèn)人。作(zuò)出的(de)处分(fēn)中，警告及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任(rèn)人被认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报(bào)的(de)原因包括低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融资工具未(wèi)按照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投(tóu)资人(rén)的正常投标，违背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了(le)一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规(guī)定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商(shāng)作为银(yín)行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升(shēng)做市(shì)交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银(yín)行间交易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒向市(shì)场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维(wéi)护好行业(yè)的良性(xìng)竞争生(shēng)态(tài)。

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