在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风(fē挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信ng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在(zài)各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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