科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别为1,000万(w阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢àn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露(lù)对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)2阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢1日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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