近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对(duì)建(jiàn)设(shè)银(yín)行启动自(zì)律调查，这是(shì)两(liǎng)天(tiān)内第(dì)二(èr)家被要(yào)求自律调(diào)查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已对多(duō)家金融机构(gòu)启动自律调(diào)查(chá)，监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金(jīn)融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具(jù)承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债券融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近(jìn)期(qī)持续(xù)加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官(guān)网发(fā)布信息，针对中国(guó)进(jìn)出口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为，以(yǐ)及中国(guó)民生(shēng)银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大(dà)连银行通过(guò)做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规(guī)模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或(huò)做市(shì)等(děng)方式参与债(zhài)券代(dài)持(chí)交易(yì)链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融(róng)资(zī)工具发行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合(hé)理水平(píng)，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管(guǎn)理相公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代ight: 24px;'>公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露，近(jìn)期(qī)在查(chá)处四平市城市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的(de)还有光大(dà)证券(quàn)、富(fù)国资产(chǎn)管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)监(jiān)管处(chù)罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立(lì)案(àn)调查，开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家(jiā)其(qí)他(tā)类型机构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作出的(de)处分中，警(jǐng)告(gào)及以上(shàng)占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家(jiā)机构(gòu)被(bèi)暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序(xù)；部(bù)分债(zhài)务融资工具未按(àn)照(zhào)发(fā)行文(wén)件(jiàn)约定(dìng)开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人(rén)的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关(guān)监管规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机(jī)构，承(chéng)担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交易商协(xié)会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市场的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是(shì)国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行(xíng)业的(de)良(liáng)性竞争生态。

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