零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

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