零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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