金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资本(běn)市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要(yào)涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当(dāng)的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(d一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十ěng)法律法规规(guī)定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付适(shì)格(gé)投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提(tí)高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文(wén)化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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