科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日(rì)珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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