昨日(rì)晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活(huó)动(dòng)的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货经营机一里地等于多少米 一里地等于多少公里构的尽职(zhí)调(diào)查和业务(wù)审批(pī)机制(zhì)，从安全的角度(dù)作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业(yè)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资源的信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易(yì)所需建立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系(xì)一里地等于多少米 一里地等于多少公里统通信(xìn)前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的(de)一般(bān)要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能够保障客户(hù)设(shè)施的(de)安全运行。明(míng)确证券期货经营机(jī)构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责(zé)，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或(huò)者在(zài)监(jiān)管工作中不(bù)履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报(bào)告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期(qī)改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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