直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　<a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸strong>利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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