为(wèi)了让(ràng)自(zì)己的限售股解禁后(hòu)能(néng)获(huò)得(dé)好的回(huí)报(bào)，上(shàng)市(shì)公司董事长雇人拉抬自家的股票价(jià)格，然后高位出货。

　　最(zuì)近，中(zhōng)国证监会网站(zhàn)披露了一则(zé)行政(zhèng)处罚(fá)决定书，引发(fā)市场关注。时为新美星(xīng)董事(shì)长何(hé)德平和其配偶黄秀芳(fāng)提供(gōng)资(zī)金，委(wěi)托蒋维对新美星进(jìn)行“市值管理”，维持、抬(tái)高公司股价(jià)，以便(biàn)后续自己减持获利。蒋维跟毛明(míng)土、李传武(wǔ)合谋，控制(zhì)35个证券账户，利用资(zī)金优(yōu)势(shì)、持(chí)股优(yōu)势(shì)，连(lián)续集中交易新美(měi)星，影响公司股(gǔ)价(jià)，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对此(cǐ)操(cāo)纵证券(quàn)市场行为，罚(fá)没(méi)合计(jì)9567.12万元；还(hái)对何德平信息披露违(wéi)法违(wéi)规，给予警告，并处以(yǐ)40万元罚款。

　　我(wǒ)们(men)一(yī)起来看看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉抬自家(jiā)股(gǔ)票<谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义/p>

　　多(duō)人合谋操纵股价

　　根据证监会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书披露的信(xìn)息，新美星董(dǒng)事长(zhǎng)、法(fǎ)定代表人、实际控制人何德平和他的妻子黄秀(xiù)芳当时(shí)向(xiàng)时任独(dú)墅湖文(wén)化(huà)传播有限(xiàn)公司(sī)董事长(zhǎng)蒋维，提供保证金约3200万元，这些(xiē)钱部分来自(zì)他们(men)所(suǒ)掌(zhǎng)控(kòng)的上(shàng)海海得泽广投资管理中心（普(pǔ)通(tōng)合伙）（简称海得泽广）减持“新美星(xīng)”所得。

　　他(tā)们提供资金的目的是，委(wěi)托蒋维对“新美星(xīng)”进(jìn)行“市值(zhí)管理”，维(wéi)持、抬高“新美星”股价，以便(biàn)何德平所持“新(xīn)美(měi)星”限售股于2019年4月(yuè)26日(rì)解禁后(hòu)能够获得(dé)好(hǎo)的(de)回报。

　　蒋(jiǎng)维在收(shōu)到保证金后，即开始利用控制(zhì)的证券账户(hù)并(bìng)联(lián)合其他市场(chǎng)资金在(zài)二级市场买入(rù)并交易(yì)“新(xīn)美星”，且(qiě)在后续操作中向黄秀芳反馈其操作情况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维(wéi)还找(zhǎo)了两(liǎng)个帮手共同(tóng)合(hé)谋(móu)。他经人介(jiè)绍(shào)认(rèn)识并联合毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武共同(tóng)操纵“新美星”；毛明土、李传武控制各自筹得的证券账户、资金开始与蒋维共(gòng)同(tóng)交易“新美星”；在此期间，主要(yào)由蒋维与毛明土(tǔ)联(lián)系，传递、沟通各(gè)自操盘情(qíng)况，以利于两(liǎng)方交易(yì)决策(cè)，更好地共同抬高“新(xīn)美(měi)星”股价。

　　根据监管披露的信息，2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)6月26日，蒋维联合(hé)毛明土、李传武控(kòng)制“俞某华”等35个证券账户（简称账户(hù)组），交易“新美星(xīng)”。

　　2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年(nián)6月26日(rì)，“新美(měi)星”股价上涨(zhǎng)33.11％，偏离同期(qī)创业板综指26.09个百分(fēn)点，偏离(lí)同(tóng)期(qī)行业指数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股(gǔ)，买入成(chéng)交金额5.82亿(yì)元，对应卖出4669.04万股，卖出成(chéng)交金额6.30亿元。

　　经测算(suàn)，在(zài)此期(qī)间，何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传(chuán)武合(hé)谋(móu)，利用资金优势、持(chí)股优势，连续集(jí)中(zhōng)交易“新(xīn)美星”，影响股票(piào)交(jiāo)易价格，盈利4783.56万元。

　　操(cāo)纵35个账(zhàng)户拉抬(tái)股价、集中(zhōng)出货

　　违法获利(lì)近4800万(wàn)元(yuán)

　　我们具体(tǐ)来看看，蒋(jiǎng)维(wéi)联合毛明土、李传武，控制35个证(zhèng)券账户(hù)（简称账户组），是怎么拉(lā)高“新美星”股价，然(rán)后出货，违法获(huò)利(lì)的。

　　总(zǒng)体来看(kàn)，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，账(zhàng)户组(zǔ)连续集(jí)中交易“新美星”，申买量占市场申买量比例(lì)超20％的交易(yì)日有19天，峰值达到42.61％；申卖(mài)量(liàng)占市场申卖量比(bǐ)例超20％的交(jiāo)易(yì)日(rì)有11天，峰值(zhí)达到37.66％。账户(hù)组持股总数(shù)占总股(gǔ)本比(bǐ)例自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年4月(yuè)8日，2019年3月29日持(chí)流通(tōng)股达到峰值，占流通(tōng)股本的比例(lì)24.74％，持股占总(zǒng)股本的比例8.13％。账户组具备(bèi)资金优势和持股优(yōu)势。

　　具体来说(shuō)，第一阶段，2018年9月26日开(kāi)始(shǐ)，账户组持(chí)续(xù)大量买入“新美星(xīng)”，当日(rì)申买排名第(dì)一，竞价买(mǎi)入成交(jiāo)排名第一，至2019年2月28日期末持股量为期初持股量38.71倍，持股(gǔ)量(liàng)显(xiǎn)著增(zēng)加。在此期间，“新美星”股价累(lèi)计上涨(zhǎng)12.57％，偏离同期创业板(bǎn)综指(zhǐ)3.33个百分点，偏(piān)离同期行业指数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶段，2019年(nián)3月1日至2019年4月3日，账户组集(jí)中拉抬“新美(měi)星”，期末持股量较期初增加124.23％，持股量(liàng)涨幅较大。

　　其(qí)中，账户(hù)组有两段典型的拉抬期间(jiān)：2019年3月1日至3月6日，以不低(dī)于卖一价或市价(jià)申(shēn)买(mǎi)3,729,100股(gǔ)，占账户组(zǔ)同(tóng)期(qī)申买(mǎi)量68.11％，对(duì)应成交(jiāo)股数（不含对倒(dào)）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月(yuè)22日，以(yǐ)不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账户(hù)组同期申买量(liàng)41.33％，对应成(chéng)交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏离同期创业板综(zōng)指(zhǐ)21.32个(gè)百分点，偏离同(tóng)期(qī)行业指数22.28个百分点。

　　第三阶(jiē)段，2019年4月4日至6月26日，账户组(zǔ)集中卖出(chū)“新(xīn)美星”。在此期(qī)间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期(qī)创(chuàng)业板综指1.55个百分点，偏离同期行业指数1.03个百(bǎi)分点。

　　此外，操纵期(qī)间，涉案账户组还(hái)多(duō)次实(shí)施盘中拉抬和对(duì)倒，并反(fǎn)向卖出获利的行为(wèi)。经测算，扣除佣金和相(xiāng)关税(shuì)费，账户组盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称是委(wěi)托理财、而非操纵(zòng)股价(jià)

　　证监(jiān)会不予采(cǎi)纳，罚没近亿(yì)元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀芳及其代理(lǐ)人(rén)提出(chū)多点申诉意见(jiàn)，请求(qiú)不予处罚：

　　第一(yī)，没有操纵(zòng)动机。

　　第二，在案证(zhèng)据不足(zú)以证明蒋维受何德(dé)平或黄秀芳委(wěi)托，联(lián)合他(tā)人操纵股(gǔ)价，一是“市值管理”不等同于“操纵证券(quàn)市场”；二是黄秀芳与蒋维(wéi)系委托理(lǐ)财关系(xì)，而非操纵股价；三是蒋维没(méi)有将其与毛明土、李(lǐ)传武等(děng)人讨论交易新(xīn)美星的情况告(gào)知黄秀(xiù)芳或何德(dé)平，涉案股(gǔ)东(dōng)名(míng)册并非黄秀芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供(gōng)，蒋(jiǎng)维也没有向黄秀(xiù)芳反馈过股东名册；四(sì)是(shì)蒋维(wéi)没有(yǒu)与毛(máo)明土、李传武(wǔ)就各自账户(hù)交易新美星的盈亏分配进行约定(dìng)；五是(shì)蒋(jiǎng)维账(zhàng)户组利益与何德平、黄秀芳利益并不一致，何德平(píng)、黄秀芳不能控制蒋(jiǎng)维账户组，蒋维获(huò)得(dé)黄秀(xiù)芳资金后部分用于偿还债务(wù)，部分用(yòng)于非法活动，属于欺诈或(huò)诈骗。

　　第三(sān)，黄秀芳不(bù)应对毛明土(tǔ)账户组、李传武账户组(zǔ)交易行为承担责任。

　　第四，部(bù)分账户不(bù)受蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武控制。

　　第五(wǔ)，不认可黄(huáng)秀芳2020年11月(yuè)25日询问笔录的合法(fǎ)性及真实性(xìng)。

　　第六，何德(dé)平对黄(huáng)秀芳向蒋维提供款(kuǎn)项不(bù)知情(qíng)、未参与(yǔ)，且何(hé)德平与黄(huáng)秀芳系独立法律主体，即便夫妻(qī)或一致行动人中(zhōng)一方存在不当(dāng)行为，不应推定或认定另一方承担责任(rèn)。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他们的代理人也就是否合谋、部分账户(hù)的控制关系、委(wěi)托理财关系等(děng)提出了申诉(sù)意(yì)见(jiàn)。

　　对此，证监(jiān)会回(huí)应，经(jīng)复核(hé)，对当事人及其代理(lǐ)人(rén)的主(zhǔ)要陈述意见不(bù)予采纳。

　　证监会表示，本案(àn)为多个(gè)主体参与、多个环节实施、环环相扣、锁链(liàn)式的上下游衔接、合(hé)作(zuò)，共(gòng)同(tóng)完成的操纵行为。在案证据(jù)可以(yǐ)证明，何德平、黄秀芳向蒋维(wéi)提供资金作(zuò)为保证金，委托(tuō)其通(tōng)过(guò)二(èr)级(jí)市场交易影(yǐng)响新(xīn)美星股价，蒋维会向黄秀(xiù)芳反馈交易情况；何(hé)德(dé)平知悉并(bìng)参与了本(běn)案(àn)行为(wèi)；上述行(xíng)为的实质是操纵股价(jià)，并非合法(fǎ)理财。在案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)有共同影响(xiǎng)“新美星”股价的意图和目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采(cǎi)取了联(lián)合影响股价的(de)行(xíng)动，属于共(gòng)同(tóng)操纵行为。

　　关于(yú)违法期(qī)间和(hé)责任承担，证监会表示，由于(yú)2018年9月26日至2019年2月(yuè)14日期间蒋维控(kòng)制(zhì)的账户交易“新(xīn)美星”客观上为(wèi)后续(xù)的(de)合谋(móu)操纵起(qǐ)到一定程度锁仓(cāng)的作(zuò)用，并且根据蒋维笔(bǐ)录，毛明土知道蒋维和上市公司的合作(zuò)，知道蒋维已经(jīng)有一定底(dǐ)仓，才愿意买(mǎi)入“新美星”，因此毛明土和李传武的(de)违法(fǎ)期间与(yǔ)蒋(jiǎng)维、黄秀芳(fāng)、何(hé)德平(píng)一致。在(zài)此基(jī)础上，在认定及处罚时将合谋各方(fāng)视为一个(gè)整体，不区别对待各方账(zhàng)户组。

　　证监会(huì)认(rèn)为，何德平、黄(huáng)秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武上述行为违(wéi)反了2005年《证(zhèng)券法》第七(qī)十七条第一项规定，构(gòu)成2005年《证券(quàn)法》第二百(bǎi)零三条所述的(de)操纵证券市场行为(wèi)。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会决定：就操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武没(méi)收违法(fǎ)所得4783.56万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万元，对(duì)蒋维罚款1195.89万元，对毛明(míng)土、李传武(wǔ)分别罚(fá)款597.94万元(yuán)。

　　董事长信息披露违法

　　被予(yǔ)以警(jǐng)告并(bìng)罚款

　　另外，关于何(hé)德平信息披露违法的相关情况，行政处罚(fá)决定书披(pī)露，在新(xīn)美星(xīng)2016年4月上市(shì)前(qián)，海得泽(zé)广代何德平(píng)、黄秀(xiù)芳夫妇持有公司(sī)80万股股份，占新美(měi)星上(shàng)市时总股本的(de)1％。上市后，该部分股票继(jì)续由(yóu)海得泽广(guǎng)代持，海得(dé)泽广自2017年12月19日开始减持“新美星”股(gǔ)票，至(zhì)2018年12月(yuè)27日减持完毕(bì)。

　　关于何德平信息披(pī)露(lù)违法，何德平、黄秀芳(fāng)及其代理人提出：第一，海得(dé)泽广与(yǔ)何德(dé)平(píng)、黄秀芳(fāng)二(èr)人不(bù)存在(zài)代持，涉案(àn)股份(fèn)系海(hǎi)得泽(zé)广为(wèi)兰(lán)某(mǒu)代持，股份减持决策由海(hǎi)得泽广和兰某作(zuò)出，海得泽广将减持所得汇入黄秀芳指定账户的原因系兰(lán)某向黄秀芳归(guī)还借款(kuǎn)本(běn)息。第二(èr)，涉案股(gǔ)份仅为(wèi)1％，不具有重大性，不对(duì)投资(zī)者决策(cè)产生(shēng)重大影响，情(qíng)节(jié)轻微。第(dì)三，即便认(rèn)定代(dài)持成立，何德平对借款、还款等事(shì)项，不参(cān)与、不知(zhī)情，没有(yǒu)主观过错，不(bù)应受到处罚(fá)。综上，请求(qiú)不予处罚。

　　对此，证监会回应，根据(jù)黄秀芳、兰某(mǒu)等询(xún)问笔录(lù)、海得泽广交易流(liú)水、资金流水及相关银(yín)行账户(hù)流水，结合何德平、黄秀(xiù)芳的(de)配偶关系(xì)，代持资金和减(jiǎn)持所得系家庭共同财产，可以认(rèn)定海(hǎi)得泽广(guǎng)代何(hé)德平、黄秀芳持(chí)有新美星股票。当事人所提相关理由不(bù)具(jù)有事实和(hé)法律依据(jù)，不(bù)予(yǔ)采纳。

　　证监会表示，何德(dé)平(píng)作为上市公司实际控(kòng)制人(rén)，未如(rú)实告知(zhī)上市公司(sī)上述持股情况，导致新美星在相关公(gōng)告中(zhōng)均未披露相关情况，导致新美星违反2005年《证券法》第六十三条规定，何(hé)德(dé)平的行为构成2005年《证券法》第一百九十三(sān)条第三款规定的情形。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规(guī)定，证监(jiān)会决定(dìng)：就信息披露违(wéi)法行为(wèi)，对何(hé)德平(píng)给予警告，并处以40万元罚款。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义