在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的重大信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平(píng)台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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