金(jīn)融界5月(yuè)5日消息 央(yāng)行、香港证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场互联(lián)互通(tōng)合作。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过北向互(hù)换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国(guó)人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市(shì)场的(de)协同发(fā)展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平(píng)金(jīn)融(róng)开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日，中国人(rén)民(mín)银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民银行(xíng)）、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理(lǐ)局(jú)（以下简称(chēng)香港金(jīn)管局）发布联(lián)合公告，同意中国外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以(yǐ)下(xià)简称场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)）开(kāi)展(zhǎn)香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北(běi)向互(hù)换通”，香港(gǎng)及(jí)其(qí)他国家和(hé)地(dì)区的境外投资者可(kě)通过两地(dì)基(jī)础设施互联(lián)互通参与内地银(yín)行间(jiān)金融衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互(hù)换通”下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有(yǒu)关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可(kě)交(jiāo)易品种为利(lì)率互换产品，报价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利率互换集中清算业务的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投(tóu)资者为(wèi)符合人民银(yín)行要求并完成(chéng)内地银(yín)行间债券市场准(zhǔn)入备案的境(jìng)外机构投资者，并经外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外(wài)投资者需(xū)同时申请成(chéng)为场外结算公司(sī描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句)的(de)清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外汇交(jiāo)易中心与人(rén)民(mín)银(yín)行认可的境外电子交易平台互联提供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外(wài)结(jié)算公司建立中(zhōng)央对手方清(qīng)算机构互联互通，共同向境(jìng)内外(wài)投资者(zhě)提供(gōng)清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期(qī)，全(quán)部境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)通过“北向互换通(tōng)”开(kāi)展(zhǎn)利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况(kuàng)适时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)针对双(shuāng)方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结算公司之(zhī)间净头寸对应(yīng)的(de)“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限不超过人民币(bì)40亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证(zhè描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句ng)监会(huì)和香港金管局(jú)已就“互(hù)换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监管合作(zuò)原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生(shēng)品市场相关事宜(yí)的谅解(jiě)备(bèi)忘(wàng)录》。备描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句忘录健全了两地监管机构在债券(quàn)及衍(yǎn)生品市(shì)场方面的监管合作(zuò)安排和联络协商机(jī)制(zhì)，共同维(wéi)护“互换通”的(de)正常运行、金融(róng)市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外结(jié)算公(gōng)司应当依法履(lǚ)行“互(hù)换(huàn)通”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织(zhī)市(shì)场各方有序开展“北(běi)向互换通(tōng)”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关监管规定(dìng)及业(yè)务规(guī)则，加强内部控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资(zī)者教育和服务(wù)，切实维护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)。投资者应当充分了(le)解两地(dì)市场法律法规、业务(wù)规(guī)则(zé)和实践操作的(de)差异，评(píng)估和控制(zhì)风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换(huàn)通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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