直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的(de)警英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业(y英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表è)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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