在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)可能(néng)影响投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管(96的因数有哪些数，72的因数有哪些guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价(jià)格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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